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《沈阳市促进私募投资基金健康发展工作指引》公开征求意见

发布时间:2019-04-25


为进一步增强政策的公开性、透明度,沈阳市金融发展局现将《沈阳市促进私募投资基金健康发展工作指引》(征求意见稿)全文公布,征求社会各界意见,欢迎有关单位和各界人士于2019年5月9日前登陆沈阳金融(www.explora-rx.com),对征求意见稿提出意见。有关单位和各界人士的意见可通过信函或者电子邮件邮寄到沈阳市金融发展局。

邮    箱:syjrj22721754@163.com

通讯地址:沈阳市浑南区沈中大街206号 312房间

邮政编码:110169



沈阳市促进私募投资基金健康发展工作指引

(征求意见稿)

为加快我市私募投资基金业健康发展,根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发〔2016〕53号),借鉴国内其他地区做法,制定私募投资基金业健康发展工作指引。

一、促进私募投资基金集聚

(一)强化政府的服务和引导

统筹我市经济社会发展、经济结构调整和产业升级转型全局,引导形成私募投资基金集聚区域。市金融发展局要积极做好全市私募投资基金发展的牵头协调和服务工作,区、县(市)政府要结合实际,设立或明确具体工作部门承担私募投资机构的统计、协调、服务职责,引导私募投资基金集聚,在全市形成一批定位明确的基金小镇,扩大我市资金总供给量及优势行业的资金供给量,支持我市实体经济发展。

(二)打造良好的私募投资基金营商环境

强化对私募投资基金聚集的基金小镇提供一站式服务。区、县(市)政府要统筹政务、物业、招商、注册、备案等协调工作,提供政务及市场化配套两种服务,为私募投资基金发展创造良好的营商环境。

各级市场监督管理部门要顺应私募投资基金发展的新趋势和新要求,加快办理速度,缩短办理时限,并在办理工商登记、事项变更等方面开通“绿色通道”。

二、规范私募投资基金业市场准入

(一)明确私募投资基金管理人及产品范畴

根据中国证券监督管理委员会令第105号《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募投资基金是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募投资基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募投资基金管理人是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

(二)规范私募投资基金管理人及产品的登记注册流程

拟在我市办理登记注册的私募投资基金管理人暂不通过企业登记全程电子化申请,应按规定流程申报并获得登记注册所在地金融工作部门的推荐函后,再到登记注册所在地办事大厅的市场监督管理部门完成登记注册手续。具体流程如下:

1、私募投资基金管理人应向拟注册所在区、县(市)政府提出申请。区、县(市)政府应在收到基金管理人申请后,充分对申请人资金来源、从业经验及风控能力进行评估,并在十个工作日内向市金融发展局报送有明确意见的申请报告及基金管理人提供的相关证明文件。

2、市金融发展局对区、县(市)政府申请报告进行审核,并根据审核需要,组织市市场监督管理局、市金融发展局、属地区、县(市)政府等对私募投资基金管理人各主要参与方进行约谈并达成一致意见后,十个工作日内向区、县(市)政府出具回复函。

3、区、县(市)金融工作部门于五个工作日内向同级市场监督管理部门出具推荐注册函,并负责同时告知私募投资基金管理人工作进展,协助私募投资基金管理人完成登记注册流程。区、县(市)金融工作部门出具的推荐函,应载明对其章程(合伙协议)、高管任职资格、注册资本等事项的审查意见。

区、县(市)政府为私募投资基金管理人登记注册所出具的申请报告、市金融发展局出具的回复函及区、县(市)金融工作部门出具的推荐注册函等,应作为市场监督管理部门办理登记注册的依据,但不构成对私募投资基金投资机构投研能力、持续合规展业情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

新申请注册的私募投资基金管理人,适用于上述的注册流程。指引发布前已注册为私募投资基金管理人的,如需成立新的私募投资基金,仅需向各区、县(市)政府提出申请,各区、县(市)政府应直接受理基金管理人的设立申请,并在收到基金管理人申请后十个工作日内,完成风险评估,并由区、县(市)金融工作部门向同级市场监督管理部门出具推荐注册函,协助私募投资基金完成登记注册手续。

(三)遵守行业制度,规范名称及经营范围

公司制私募投资基金管理公司名称可核定为:“XX私募投资基金管理股份有限公司”、“XX私募投资基金管理有限(责任)公司”;合伙制私募投资基金管理企业名称可核定为:“XX私募投资基金管理+企业(有限合伙)、(普通合伙)”。

公司制私募投资基金企业名称可核定为:“XX投资基金有限(责任)公司”;合伙制私募投资基金企业名称可核定为;“XX投资基金+企业(有限合伙)、(普通合伙)”。

私募投资基金公司(企业)的经营范围可核定为:“基金管理”、“股权投资”、“创业投资”。私募投资基金管理公司(企业)经营范围核定为:受托管理私募投资基金,从事投融资管理及相关咨询业务。上述机构营业执照经营范围中需明确加注:“不得兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。

(四)健全私募投资基金展业的持续监督制度

私募投资基金管理人应在收到区、县(市)金融工作部门告知已向同级市场监督管理部门出具推荐函的工作进展后三十个工作日内,到市场监督管理部门办理登记注册手续。超过三十个工作日未办理的,推荐注册函自动失效。市市场监督管理局向市金融发展局开放私募基金投资机构登记注册数据,市金融发展局可即时获取私募基金投资机构登记注册信息。

已完成市场监督管理部门登记注册的私募投资基金管理人,需主动申请、自觉接受行业协会自律管理,在登记注册有效期内完成中基协备案手续。行业协会需每季度向市金融发展局推送协会会员备案情况及产品发行动态。

各区、县(市)政府要承担防范化解私募投资基金风险的第一责任,各区、县(市)金融工作部门按照“谁推荐,谁负责”的原则,加强与辖区内的私募投资基金的沟通,掌握其展业情况,按季开展现场检查,每季度后10个工作日出具检查报告,抄报上级管理部门。对擅自从事经营范围之外金融活动的私募投资基金,要通报相关部门,予以纠正,依法依规进行处理,并在第一时间向市金融发展局进行专项报告。

三、建立健全沟通协作机制

(一)发挥各级产业(创业)引导基金职能

市级产业(创业)引导基金要加强与社会资本的合作,进一步发挥政府资金在引导民间投资、扩大直接融资、弥补市场失灵等方面的作用,与私募投资基金共同设立新的基金,按照市场化原则,优先对我市优质项目开展投资业务。区、县(市)政府要推动本级产业(创业)引导基金与私募投资基金合作新设立基金,推动区域内私募投资行业的发展。

(二)建立项目推荐机制

加强各级政府、基金小镇服务平台及行业协会等与私募投资基金的互动,以投资论坛、专场路演及项目推介会等方式,推动我市企业与私募投资基金的对接。

根据企业意愿,加强私募投资基金与沈阳市上市后备企业的对接。对私募投资基金投资的上市后备企业,优先进入上市绿色通道,给与重点关注和支持。


本指引自下发之日起开始施行,有效期二年,由市金融发展局、市市场监督管理局组织实施。


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